監(jiān)管層打擊非法薦股深入推進，年內(nèi)首家投資咨詢機構因薦股合規(guī)問題遭處罰。

8月13日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，廣東證監(jiān)局8月6日發(fā)布了對廣東博眾證券投資咨詢有限公司采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司(下稱“博眾投資”)存在以下違規(guī)行為：“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述;向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。上述情形反映公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。

以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第(一)項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對博眾投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

財聯(lián)社通過博眾投資官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，公司旗下有兩款APP，分別是“西瓜智選股”“投資易課”，西瓜智選股APP即涉及智能選股等功能。

天眼查顯示，博眾投資成立于2000年7月12日，法人為古攀，注冊資本為3500萬，在深圳、珠海、香港三地均設有金融研究基地。

監(jiān)管兩度發(fā)文，直指非法薦股違規(guī)行為

近日，證監(jiān)會加大對非法薦股違法行為的打擊力度。

6月19日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，近日，媒體報道個別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股，投資者接盤后股價暴跌損失慘重，需高度警惕。對操縱市場、非法薦股等違法行為，證監(jiān)會將保持高壓打擊態(tài)勢;發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時移送公安機關立案查處，依法追究刑事責任。

8月4日，證監(jiān)會即發(fā)布了《關于防范利用微信群、QQ群等“非法薦股”騙局的風險提示》。

證監(jiān)會表示，這些非法活動花樣繁多，欺騙性強，而不法分子主要是利用互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進行詐騙，利用虛假身份流竄作案，甚至藏身境外，嚴重損害投資者利益，擾亂證券市場正常秩序。

知識付費平臺清理站內(nèi)非法薦股行為

在監(jiān)管近期兩度發(fā)文后，多家知識付費平臺為避免牽連主動清理平臺內(nèi)的非法薦股行為，并對違規(guī)財經(jīng)大V采取封號、刪帖等操作，微博、今日頭條、知識星球等知名平臺均執(zhí)行了類似操作。

今日頭條付費圈子有創(chuàng)作者近日收到平臺通知，“平臺識別到你的圈子存在資質(zhì)問題，現(xiàn)已關閉圈子新人加入權限，請務必在8月17日之前補傳資質(zhì)，如逾期仍未補傳，平臺將陸續(xù)對圈子進行刪除處理”。

8月5日，有微博網(wǎng)友表示，收到微博官方不得薦股的通知。該通知稱，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，嚴禁財經(jīng)博主出現(xiàn)任何薦股等違法違規(guī)行為，在提供V+會員內(nèi)容服務時，不可出現(xiàn)個股的名稱或代碼，否則會被自動刪除或無法成功發(fā)布文章。

據(jù)悉，為規(guī)范財經(jīng)博主的增值付費產(chǎn)品使用行為，微博上線了新的監(jiān)控機制。

8月7日，知識星球發(fā)布《關于規(guī)范股票證券類推薦行為的公告》稱，為保證知識星球平臺用戶投資風險可控、免受財產(chǎn)損失，從即日起，知識星球?qū)⑨樒脚_內(nèi)相關薦股等違法違規(guī)行為從嚴管理，對惡意賬號從嚴從重處罰，力求打造健康、安全、有價值的知識平臺。

8月10日，小紅圈APP在《關于持續(xù)清理非法薦股等行為的公告》中表示，為規(guī)范各大圈主的產(chǎn)品使用行為，保障廣大用戶的財產(chǎn)安全，從即日起，小紅圈將持續(xù)開展非法薦股的安全監(jiān)控，嚴格禁止薦股等違法違規(guī)行為，打造健康，有價值的內(nèi)容平臺。

資深投行人士王驥躍向財聯(lián)社記者表示，薦股屬于證券投資咨詢顧問業(yè)務，需要有資質(zhì)，也應該納入監(jiān)管。非法薦股，很多是誘騙中小投資者的事，監(jiān)管需要保護中小投資者。(北京，記者高云)