據(jù)一位熟知內(nèi)情的消息人士透露，摩根大通(NYSE:JPM)即將支付近10億美元的罰款，以了結(jié)美國政府對其涉嫌操縱金屬和美國國債市場的調(diào)查。

有報道稱，總部位于紐約的這家投行巨頭與幾家美國機構(gòu)最快可能在本周達成和解，其中包括美國司法部、美國商品期貨交易委員會(CFTC)和美國證券交易委員會(SEC)。

規(guī)模如此龐大的罰款將會創(chuàng)下一家公司由于所謂的“幌騙”(spoofing，是指經(jīng)驗豐富的交易員向市場大量發(fā)出他們無意實際執(zhí)行的訂單)行為而被處罰的紀錄，這種做法在2008年金融危機后被禁止，監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)將其列為取締的優(yōu)先事項。

上述不愿透露姓名的消息人士在談到美國政府的相關(guān)調(diào)查時表示，雖然摩根大通可能會在和解協(xié)議中被迫承認其曾從事不當行為，但預計這項和解協(xié)議不會導致該行在其他領(lǐng)域中的業(yè)務(wù)受到限制。摩根大通和美國司法部的發(fā)言人均拒絕就此消息置評。

這起案件是在2019年9月披露的，當時一份針對摩根大通三名現(xiàn)任或前任員工的包含14項罪名的刑事起訴書被曝光，其中包括該行的基本技術(shù)和貴金屬交易全球負責人。起訴書稱，這三名交易員在摩根大通的紐約、倫敦和新加坡辦事處工作還有8名未透露姓名的同謀，他們參與了與一項多年計劃有關(guān)的敲詐勒索陰謀，目的是操縱貴金屬市場并欺詐客戶。

在這份起訴書中被點名的三名交易員分別是前董事總經(jīng)理邁克爾-諾瓦克(Michael Nowak)，他也是摩根大通的全球貴金屬部門負責人;以及格雷格-史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗-喬丹(Christopher Jordan)，這兩人都擁有執(zhí)行董事的頭銜，均為該公司貴金屬部門的交易員。這三人各自被控犯有一項共謀罪，這項罪名是根據(jù)歷史上曾被用于起訴黑手黨的“詐騙影響和腐敗組織法”(Racketeer Influent and Corrupt Organizations Act)而提出的;另外，他們還被控從事其他與操縱貴金屬期貨市場有關(guān)的聯(lián)邦罪行。

諾瓦克和本案中的其他幾人提出了無罪抗辯，并尋求駁回上述指控，而其他人則已選擇與美國當局合作。(星云)