6月30日，據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局信息顯示，因交易軟件故障未及時(shí)上報(bào)等原因，國(guó)元證券(000728.SZ)近期收到了安徽監(jiān)管局出具的警示函措施決定。

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據(jù)安徽監(jiān)管局表示，該局近期發(fā)現(xiàn)國(guó)元證券存在以下問(wèn)題：一是公司手機(jī)客戶(hù)端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線前未進(jìn)行充分測(cè)試。二是手機(jī)客戶(hù)端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向我局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

安徽監(jiān)管局表示，上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》當(dāng)中多項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。國(guó)元證券應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，完善應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。

今年以來(lái)，券商系統(tǒng)故障問(wèn)題在屢收“罰單”的同時(shí)也頻繁登上熱搜，成為大眾關(guān)注焦點(diǎn)。

在國(guó)元證券之前，招商證券、華西證券、國(guó)信證券以及首創(chuàng)證券等多家券商就曾出現(xiàn)過(guò)系統(tǒng)宕機(jī)問(wèn)題，且招商證券年內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)兩次。

為此，招商證券不僅于今年4月份收到了深圳證監(jiān)局出具的采取責(zé)令改正措施，還在5月份由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》中被重點(diǎn)點(diǎn)名。認(rèn)為招商證券合規(guī)與內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行不到位，在系統(tǒng)升級(jí)環(huán)節(jié)未能有效制定專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案，內(nèi)部管理存在漏洞，未對(duì)變更操作等行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和持續(xù)跟蹤。

除招商證券外，首創(chuàng)證券也曾于今年4月份收到北京證監(jiān)局責(zé)令改正監(jiān)管措施決定書(shū)。

彼時(shí)，北京證監(jiān)局還曾表示，經(jīng)過(guò)事后調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門(mén)有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息,且未進(jìn)行備份,導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因,首創(chuàng)證券在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r，此事反映了首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷。

為此，北京證監(jiān)局要求首創(chuàng)證券對(duì)信息安全相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面自查,切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制,加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn),確保其履職能力,杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。

2022年5月15日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)布《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告(2022)》曾提到，2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計(jì)被投訴944次，較上一年度(1，103次)有所下降，相關(guān)證券公司應(yīng)進(jìn)一步做好交易系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。