4月10日，全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知，2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整分三批實(shí)施。

4月10日，全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知，2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整分三批實(shí)施，分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。各批公司名單下發(fā)后，涉及的主辦券商核查、掛牌公司提交申請(qǐng)等業(yè)務(wù)流程辦理時(shí)間，在該批調(diào)整實(shí)施前具體通知。各批調(diào)整均在公司名單下發(fā)后的一個(gè)月內(nèi)完成。

據(jù)通知，三批調(diào)整范圍分別為，2020年4月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告的掛牌公司、2020年5月31日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司、2020年6月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕272號(hào)

各掛牌公司、主辦券商：

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《分層辦法》)的規(guī)定，掛牌公司所屬層級(jí)的定期調(diào)整工作將于2020年4月30日啟動(dòng)，包括基礎(chǔ)層公司符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的，經(jīng)申請(qǐng)調(diào)入創(chuàng)新層;創(chuàng)新層公司觸發(fā)定期降層情形的，將其調(diào)至基礎(chǔ)層。為統(tǒng)籌做好新冠肺炎疫情防控與市場(chǎng)分層定期調(diào)整工作，與證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《年報(bào)公告》)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《年報(bào)通知》)的相關(guān)安排相銜接，2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整實(shí)行“一次調(diào)整，分批實(shí)施”。 現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、時(shí)間安排

2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整分三批實(shí)施，分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。各批公司名單下發(fā)后，涉及的主辦券商核查、掛牌公司提交申請(qǐng)等業(yè)務(wù)流程辦理時(shí)間，在該批調(diào)整實(shí)施前具體通知。各批調(diào)整均在公司名單下發(fā)后的一個(gè)月內(nèi)完成。

二、調(diào)整范圍

三批調(diào)整范圍分別為，2020年4月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告的掛牌公司、2020年5月31日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司、2020年6月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

三、相關(guān)口徑

(一)關(guān)于財(cái)務(wù)指標(biāo)。2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)，各批均以?huà)炫乒疽雅兜慕?jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告為準(zhǔn)。

(二)關(guān)于2019年年度報(bào)告的披露。掛牌公司在2020年4月30日后披露經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告且符合《年報(bào)公告》和《年報(bào)通知》規(guī)定的，不屬于《分層辦法》規(guī)定的“未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告”。對(duì)于基礎(chǔ)層掛牌公司，該情形不影響其調(diào)入創(chuàng)新層;對(duì)于創(chuàng)新層掛牌公司，該情形不構(gòu)成應(yīng)當(dāng)調(diào)出創(chuàng)新層的情形。

(三)關(guān)于市值等條件。2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整涉及的最近有成交的60個(gè)做市或者集合競(jìng)價(jià)交易日的平均市值、股本總額、合格投資者人數(shù)三項(xiàng)條件，以及不得進(jìn)入創(chuàng)新層的情形，按照《分層辦法》規(guī)定，均以2020年4月30日為判斷基準(zhǔn)日。

(四)關(guān)于發(fā)行融資、制定并披露公司治理各項(xiàng)制度。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)前完成符合《分層辦法》規(guī)定金額的發(fā)行融資;定向發(fā)行業(yè)務(wù)現(xiàn)已實(shí)行線(xiàn)上辦理，業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)顯示提醒辦理新增股份登記的日期，為新增股份登記函的出具日期(即發(fā)行融資的完成日期)?！斗謱愚k法》規(guī)定的公司治理各項(xiàng)制度，應(yīng)當(dāng)在掛牌公司提交進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)前已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并公開(kāi)披露。

(五)關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)。第一批申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)可以暫未取得任職資格;但應(yīng)在提交申請(qǐng)前已完成聘任程序，并承諾自2020年首期董事會(huì)秘書(shū)資格考試舉行起的3個(gè)月內(nèi)其董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備任職資格。第二批和第三批調(diào)整涉及的董事會(huì)秘書(shū)資格有關(guān)安排，在相應(yīng)各批實(shí)施前另行通知。

特此通知。

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2020年4月10日