2023年5月21日下午，由金華市律協(xié)金東分會法律顧問委員會主辦，浙江金蘭律師事務(wù)所、金華市金蘭企業(yè)合規(guī)發(fā)展中心協(xié)辦的“合規(guī)整改如何納入審判環(huán)節(jié)”專題研討會，在浙江金蘭律師事務(wù)所會議室成功舉辦。來自北京大學(xué)的陳永生教授，中國人民大學(xué)的李奮飛教授和王旭教授，中國政法大學(xué)于國旦教授，中國政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任兼高級研究員、北京市京師律師事務(wù)所戰(zhàn)略部主任王朝勇主任，華東政法大學(xué)胡裕嶺老師、杭州師范大學(xué)姜金棟教授，金華市金東區(qū)人民檢察院徐勝軍副檢察長，金華市工商聯(lián)邵文秘書長，中國政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任兼高級研究員、浙江金蘭律師事務(wù)所陸云英主任等多名專家學(xué)者和實(shí)務(wù)界人士參加本次會議并在會議上分別發(fā)表主旨演講。

中國政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、高級研究員，北京市京師律師事務(wù)所戰(zhàn)略部主任王朝勇主任作為本次會議主持人，首先對本次活動的與會嘉賓做了介紹，對各位嘉賓的到來表示由衷的感謝和熱烈歡迎，對本次會議做出了展望和期許。

北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國刑事訴訟法學(xué)研究會常務(wù)理事，中國案例法學(xué)研究會常務(wù)理事陳永生教授從6個(gè)方面對審判階段建立合規(guī)制度的正當(dāng)性進(jìn)行了論證。首先，建立法院對檢察機(jī)關(guān)做出的合規(guī)不起訴的決定進(jìn)行審查的機(jī)制有利于防止檢察官濫用合規(guī)不起訴的權(quán)力。由于適用刑事合規(guī)可以對犯罪嫌疑人作不起訴處理，而從實(shí)踐中合規(guī)試點(diǎn)的情況來看，刑事合規(guī)的適用范圍又比較大，既可以適用于輕罪，也可以適用于重罪；既可以適用于單位犯罪，也可以適用于非單位犯罪，因此，合規(guī)不起訴的權(quán)力很容易被濫用。建立法院對刑事合規(guī)的審查機(jī)制，有利于強(qiáng)化對檢察機(jī)關(guān)合規(guī)不起訴決定權(quán)的監(jiān)督，防止其被濫用。第二，從域外的經(jīng)驗(yàn)來看，大多數(shù)國家檢察機(jī)關(guān)作出的合規(guī)不起訴或暫緩起訴的決定，法院都有權(quán)進(jìn)行審查，這一經(jīng)驗(yàn)值得我國借鑒。第三，根據(jù)我國《刑事訴訟法》的規(guī)定，如果被害人對檢察機(jī)關(guān)作出的不起訴或附條件不起訴的決定不服，有權(quán)“公訴轉(zhuǎn)自訴”，直接向法院提起刑事自訴。對檢察機(jī)關(guān)作出的合規(guī)不起訴的決定，被害人如果不服，也應(yīng)當(dāng)有權(quán)向法院提起自訴。如果被害人提起了自訴，法院在審判時(shí)，當(dāng)然有權(quán)對檢察機(jī)關(guān)做出的合規(guī)不起訴的決定進(jìn)行審查。第四，雖然目前檢察院對刑事合規(guī)的案件大部分是作酌定不起訴，但也有少部分是建議法院從寬處罰；尤其是重罪案件，即使合規(guī)成功，也應(yīng)當(dāng)向法院起訴，建議法院從寬量刑，而不宜直接作不起訴。對于檢察機(jī)關(guān)起訴到法院建議從寬處罰的案件，法院當(dāng)然有權(quán)對檢察機(jī)關(guān)適用刑事合規(guī)是否妥當(dāng)進(jìn)行審查；第五，從合規(guī)的適用階段來看，有些案件可能在審查起訴階段不符合合規(guī)的條件，如犯罪嫌疑人拒絕認(rèn)罪認(rèn)罰（認(rèn)罪認(rèn)罰是使用刑事合規(guī)的必要條件），但是到審判階段符合刑事合規(guī)的適用條件，如被告人認(rèn)罪認(rèn)罰。對這種案件也應(yīng)該允許適用刑事合規(guī)，要適用刑事合規(guī)，就必須建立審判階段的刑事合規(guī)機(jī)制。第六，法院適用合規(guī)是有獨(dú)特優(yōu)勢的。一般來說對于合規(guī)的企業(yè)是有考察期限的，在審判階段，法院可以判處企業(yè)緩刑，在緩刑期間考察企業(yè)是否確實(shí)達(dá)到了合規(guī)的要求，這有利于解決目前審查起訴階段考察期限不足的問題。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國人民大學(xué)法學(xué)院副院長，中國人民大學(xué)法治與社會治理研究中心執(zhí)行主任王旭教授從行政訴訟法的角度來對法院是否應(yīng)當(dāng)介入合規(guī)提出了自己的看法，他從行政法的角度來破題，認(rèn)為在實(shí)務(wù)的層面存在兩個(gè)層次有待探討：第一個(gè)層次，在行政審判過程中，行政訴訟法規(guī)定了有條件的調(diào)解和和解的制度設(shè)計(jì)，可以探討法官引入企業(yè)合規(guī)來達(dá)到行政爭議的實(shí)質(zhì)性化解的可能性。通過做出這個(gè)合規(guī)整改，從而達(dá)到案結(jié)事了，這是一個(gè)特別新的行政審判體制的增長點(diǎn)；第二個(gè)層次，企業(yè)的行政合規(guī)它是一個(gè)新生事物，但并不代表它沒有引起行政爭議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在實(shí)踐中，大量的行政合規(guī)都是通過行政指導(dǎo)的方式來引發(fā)的，只有不具有強(qiáng)制力的行政指導(dǎo)才不屬于人民法院的受案范圍，如果監(jiān)管部門約談的內(nèi)容與對企業(yè)要求整改的內(nèi)容并不相符合就是一個(gè)很大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。另外行政合規(guī)包括事后的免于處罰，很有可能會引發(fā)事后整改過程中有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。王旭教授對于行政訴訟法如何對此類案件進(jìn)行準(zhǔn)確適用提出了自己的觀點(diǎn)，并提出合規(guī)整改納入審判環(huán)節(jié)，的確是一個(gè)全新的課題，值得繼續(xù)研究。

華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師，《犯罪研究》編輯部副主任胡裕嶺老師主要圍繞企業(yè)合規(guī)的域外經(jīng)驗(yàn)做出了簡單介紹。如法國檢察官只擁有企業(yè)合規(guī)整改的啟動權(quán)，條約的內(nèi)容都要到法院專職審查監(jiān)督，協(xié)議內(nèi)容全部上網(wǎng)上公示。胡老師分別以蘋果公司電子書反壟斷案與加拿大銀行案為例，對美國司法實(shí)踐中法院所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了介紹。胡老師認(rèn)為如果法院過度參與案件，甚至將自己作為監(jiān)管方對案件進(jìn)行直接參與，那審判機(jī)關(guān)很容易將自己卷入到合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中。此外，胡老師從監(jiān)管的角度出發(fā)，也提出了一系列疑問，如審判機(jī)關(guān)介入合規(guī)之后銜接性的問題如何監(jiān)管？是否需要派遣第三方？是與檢察機(jī)關(guān)共用還是另行組織？這些都需要進(jìn)一步思考。

中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授，中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院犯罪學(xué)研究所所長于國旦教授認(rèn)為，合規(guī)的出現(xiàn)實(shí)際上是提供了一個(gè)新的辯護(hù)點(diǎn)。單位犯罪目前實(shí)際上都是由自然人，亦或者說實(shí)控人進(jìn)行犯罪。雖然有觀點(diǎn)主張可能存在單位本身直接犯罪的可能性，當(dāng)然這在目前的犯罪理論中還是比較難突破的。那么回歸單位犯罪的本身，在單位只能通過單位的成員去實(shí)施犯罪的這么一個(gè)情況下，那單位就可以給成員的行為要承擔(dān)責(zé)任。這樣的一個(gè)問題就是現(xiàn)階段企業(yè)的罪責(zé)理論或者企業(yè)行為責(zé)任理論。于教授認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)作為辯護(hù)事由，就是需要將單位從罪行當(dāng)中檢測出來，做好事前的企業(yè)合規(guī)，在案件的辯護(hù)階段是很具有意義的。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李奮飛教授以《檢法協(xié)同落實(shí)合規(guī)整改的思考》為題作了主旨演講。李奮飛教授指出，在三期試驗(yàn)的發(fā)展過程中，涉案企業(yè)合規(guī)改革雖也引發(fā)了一些爭議乃至質(zhì)疑，但其在依法保護(hù)民營企業(yè)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營方式的“去犯罪化”、促進(jìn)社會治理等方面取得的成效和經(jīng)驗(yàn)卻是值得充分肯定的，可以說基本實(shí)現(xiàn)了“雙贏多贏共贏”的預(yù)期改革目標(biāo)。李奮飛教授指出，域外的合規(guī)刑事立法具有全流程特征，合規(guī)既是檢察機(jī)關(guān)決定不起訴企業(yè)的理由，也是法院決定對企業(yè)判決無罪或從寬量刑的法定依據(jù)，甚至還被納入企業(yè)的刑罰執(zhí)行環(huán)節(jié)，合規(guī)激勵貫穿辦理企業(yè)犯罪案件的整個(gè)流程。李奮飛教授認(rèn)為，下一階段改革重點(diǎn)在于探索公訴權(quán)和審判權(quán)在合規(guī)案件中的角色定位，明確“檢察主導(dǎo)”和“法院主導(dǎo)”啟動合規(guī)考察的制度差異，規(guī)范合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收程序中的檢法協(xié)作方式，最大限度地發(fā)揮合規(guī)激勵效果，建設(shè)全流程的合規(guī)從寬制度。李奮飛教授指出，與公訴權(quán)相比，審判權(quán)的合規(guī)從寬決策更具有司法權(quán)威性，賦予法院合規(guī)考察啟動權(quán)，有利于維系“以審判為中心”的檢法權(quán)力平衡，防止檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)啟動而不啟動的行為損害企業(yè)權(quán)益。李奮飛教授認(rèn)為，未來刑事訴訟法修改時(shí)，可以同時(shí)規(guī)定企業(yè)附條件不起訴制度與合規(guī)撤回起訴制度，盡可能為企業(yè)提供“出罪”的機(jī)會，最大限度解除企業(yè)生存的后顧之憂。在審查起訴環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)可以對那些雖符合起訴條件，但有承認(rèn)涉嫌犯罪的事實(shí)、積極配合偵查、承諾進(jìn)行合規(guī)整改、提交合規(guī)自查報(bào)告等悔罪表現(xiàn)的企業(yè)作出附條件不起訴的決定。對于那些符合條件但撤回起訴確有困難的案件，或是基于案件情節(jié)和社會公共利益衡量不宜撤回起訴的案件，可以在檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、涉案企業(yè)三方協(xié)商一致的情況下，由審判機(jī)關(guān)主導(dǎo)作出程序決策，并與檢察機(jī)關(guān)協(xié)同實(shí)施合規(guī)考察、啟動第三方監(jiān)督評估機(jī)制。

杭州師范大學(xué)沈鈞儒法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，浙江省企業(yè)法律顧問協(xié)會副會長，中國仲裁法學(xué)研究會常務(wù)理事，浙江金融專業(yè)委員會會長姜金棟博士對金華的合規(guī)體系建設(shè)表示肯定，認(rèn)為金華企業(yè)的體系建設(shè)在全省范圍內(nèi)都處于全國前列的水平。姜教授認(rèn)為，事前合規(guī)是合規(guī)的重要基礎(chǔ)，要通過事前合規(guī)把風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽，化解在源頭。企業(yè)合規(guī)的關(guān)鍵是企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和實(shí)控人對合規(guī)的重視，目前很多企業(yè)對合規(guī)缺乏重視，就意味著很多企業(yè)存在著有很多風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)合規(guī)的難點(diǎn)在企業(yè)涉外合規(guī)，由于涉外合規(guī)人才的缺乏，對于應(yīng)對出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、知識產(chǎn)權(quán)等涉外合規(guī)問題存在著預(yù)警不靈敏，準(zhǔn)備不充分，應(yīng)對不及時(shí)、措施不得，對此需要更多的關(guān)切?？傊?，企業(yè)做好合規(guī)改革是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路、大勢所趨！

金華市工商聯(lián)秘書長，經(jīng)濟(jì)服務(wù)處處長邵文處長首先對各位專家教授的講話表示感謝，歸納了三個(gè)主要的心得體會。第一，合規(guī)與法務(wù)的關(guān)系，邵處長認(rèn)為在實(shí)踐中法律顧問和合規(guī)是有所區(qū)別的，所以在篩選專家?guī)斐蓡T過程中并未將法律顧問放入庫中。第二，企業(yè)需要防范外部風(fēng)險(xiǎn)，刑事案件和行政案件都是具備處罰性的，企業(yè)如果沒有被懲罰很大可能是不知道自己需要合規(guī)的，企業(yè)首先需要做到內(nèi)部的合規(guī)完善。第三，對哪些企業(yè)進(jìn)行合規(guī)，需要有一個(gè)整改的基礎(chǔ)，合規(guī)整改方案需要企業(yè)員工或者監(jiān)管人提高整體企業(yè)的法律意識，要知道什么樣的事需要避免，這一點(diǎn)也非常關(guān)鍵。

中國政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任兼高級研究員，浙江金蘭律師事務(wù)所主任陸云英主任表示企業(yè)合規(guī)是未來的一個(gè)發(fā)展方向，理由有六點(diǎn)：

第一、我國堅(jiān)持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)，我國民營企業(yè)占市場主體90%以上，因此如何引導(dǎo)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營是法治社會建設(shè)的重要組成部分；

第二、改革開放30多年以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，現(xiàn)堅(jiān)持全面依法治國，推進(jìn)法治中國建設(shè)，國家的治理體系和治理方式發(fā)生了根本變化，原來管的是有沒有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，法治管的是行為，管住了行為就管住了結(jié)果。法律的模式是一個(gè)行為一個(gè)后果，單一的處罰方式無法更好地解決紛繁復(fù)雜的社會各種問題，因此2015年—2020年《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要》提出“創(chuàng)新執(zhí)法”，如何引導(dǎo)更多的市場主體尊法學(xué)法守法用法是現(xiàn)實(shí)的社會治理問題。有鑒于此，我認(rèn)為金華市政府推行的“三位一體”的企業(yè)合規(guī)改革很有生命力的，他就是引導(dǎo)更多的市場主體尊法學(xué)法守法用法很有力的舉措；

第三、檢察院三年的涉案企業(yè)合規(guī)改革，從粗放推進(jìn)到穩(wěn)步推進(jìn)，全方位的推行合規(guī)改革讓全部問題暴露出來，到解決問題建立和國情社會相適應(yīng)的改革制度，是創(chuàng)新改革的必然階段；今年3月23日最高人民法院院長指出：“人民法院可以研究同檢察機(jī)關(guān)共同做好涉案企業(yè)合規(guī)改革”，因此法院也進(jìn)入了涉案合規(guī)改革；2022年8月發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)是我國標(biāo)桿企業(yè)。因此綜合這些信息可知，引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營是必然的方向，只不過我們在創(chuàng)新過程會出現(xiàn)各種各樣的問題，目標(biāo)是完善各項(xiàng)創(chuàng)新改革，不是否定改革；

第四、我們通過調(diào)研，企業(yè)反映他們明顯感受到各種法律風(fēng)險(xiǎn)，如稅務(wù)、環(huán)境、安全方面的刑事責(zé)任及行政處罰，企業(yè)認(rèn)為這些風(fēng)險(xiǎn)僅僅依靠自身力量無法解決，希望政府能夠有所引導(dǎo)，社會能夠有專業(yè)的人員幫助解決，因此企業(yè)合規(guī)，幫助企業(yè)防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)是有強(qiáng)烈的需求的；

第五、《民法典》規(guī)定企業(yè)員工職務(wù)行為的民事責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)員工在工作過程中違反行政法和觸犯刑法的行為，到底是企業(yè)承擔(dān)還是員工個(gè)人承擔(dān)，目前不是非常明確。很多企業(yè)有上百人、上千人、上萬人，甚至幾十萬人，所有的違法行為都企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)會非常的脆弱。如我們推行一項(xiàng)制度，企業(yè)合規(guī)的制度，讓企業(yè)能夠切割和員工之間的風(fēng)險(xiǎn)，是非常必要的，也是非常有生命力的。

第六、二十大報(bào)告指出“促進(jìn)世界和平與發(fā)展，推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”，實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，中國的企業(yè)必須走出去，走出去的企業(yè)必須合法合規(guī)經(jīng)營，否則被處罰被限制相關(guān)資格，走不出去。

中國政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、高級研究員王朝勇主任做了最后的總結(jié)，王朝勇主任認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)是一個(gè)綜合工程，涉及到刑法、民法、行政法、社會學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科部門和領(lǐng)域。目前來看，要解決兩個(gè)大問題：第一，合規(guī)企業(yè)的積極性；第二，檢察官和行政執(zhí)法人員的豁免機(jī)制。目前來說，行政合規(guī)是企業(yè)合規(guī)的本源，刑事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)的輔助手段，企業(yè)行政合規(guī)將大有作為。從社會治理的角度來看，任何重大課題都要有個(gè)目標(biāo)和宗旨，企業(yè)合規(guī)要以企業(yè)為中心，關(guān)鍵要看以下五個(gè)有利于：第一，是否有利于提高合規(guī)企業(yè)的綜合實(shí)力；第二，是否有利于提高合規(guī)企業(yè)的創(chuàng)收能力（創(chuàng)稅、創(chuàng)利潤）；第三，是否有利于提高合規(guī)企業(yè)職工的生活水平；第四，是否有利于提高合規(guī)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控的能力（政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)）；第五，是否有利于提高合規(guī)企業(yè)當(dāng)?shù)氐纳鐣卫硭?。目前看，金華市的企業(yè)行政合規(guī)走在了全國企業(yè)合規(guī)的前列，祝福金華市在全國無證明城市的基礎(chǔ)上，再創(chuàng)輝煌，打造“企業(yè)行政合規(guī)——金華經(jīng)驗(yàn)”！

最后，在與會嘉賓的熱烈掌聲中，本次主題研討會圓滿結(jié)束。

最高人民法院黨組書記、院長張軍指出：“既然當(dāng)作自己人，就要既‘厚愛’又‘嚴(yán)管’，可以研究同檢察機(jī)關(guān)共同做好涉案企業(yè)合規(guī)改革，依法判處緩刑、免予刑事處罰的，充分利用當(dāng)?shù)匾褬?gòu)建起的第三方合規(guī)監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)民營企業(yè)誠信守法經(jīng)營，對違規(guī)違法行為堅(jiān)決依法規(guī)制、糾正。”自2020年3月最高檢決定開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，并在次年繼續(xù)開展第二批試點(diǎn)工作，到2022年全面推開試點(diǎn)，涉案企業(yè)合規(guī)改革在探索中不斷堅(jiān)毅前行。在此契機(jī)與背景下，金蘭所特邀請各位知名專家、學(xué)者、資深律師共聚一堂，共同探討企業(yè)合規(guī)改革成果，解讀企業(yè)合規(guī)前沿趨勢，發(fā)掘企業(yè)合規(guī)最新熱點(diǎn)，分享合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與洞察。企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，既是企業(yè)自治的基本方式，也是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)發(fā)展壯大的法寶。也希望通過這次論壇，能夠?yàn)槠髽I(yè)搭建更好的合規(guī)平臺和交流平臺，為每一個(gè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。下一步，金蘭所將繼續(xù)在合規(guī)領(lǐng)域深耕細(xì)作，為企業(yè)提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)。