隨著數(shù)據(jù)安全意識的覺醒，數(shù)據(jù)合規(guī)的全面落地成為構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代重要的基石之一。自2021年9月《數(shù)據(jù)安全法》正式實(shí)施以來，我國監(jiān)管部門對企業(yè)信息安全監(jiān)管持續(xù)收緊。2021年12月，境外上市新規(guī)也再一次強(qiáng)調(diào)了企業(yè)數(shù)據(jù)披露、提取等行為需要符合《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》等數(shù)據(jù)出境的法律法規(guī)。

數(shù)據(jù)安全問題被提升至前所未有的高度，企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何正確把握數(shù)據(jù)合規(guī)處理要點(diǎn)?如何更好地規(guī)劃上市節(jié)奏?2022年6月30日，富途企業(yè)服務(wù)品牌富途安逸攜手國楓律師事務(wù)所、上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院FMBA項(xiàng)目，以「從數(shù)據(jù)安全到合規(guī)上市，企業(yè)必知問題研討」為主題，共同舉辦線上研討會(huì)。

此次研討會(huì)邀請到北京國楓(上海)律師事務(wù)所合伙人施忞旻、資深律師王小雅以及富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天，聚焦境外上市新規(guī)要點(diǎn)解讀、港股IPO關(guān)鍵流程、數(shù)據(jù)安全法律框架等熱點(diǎn)話題展開分享。

富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天在研討會(huì)上提到，境內(nèi)企業(yè)赴境外上市發(fā)端于上世紀(jì)90年代，經(jīng)過三十多年來我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核經(jīng)驗(yàn)的沉淀，推動(dòng)了此次境外上市新規(guī)意見稿的出臺和落地。與現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則存在顯著不同的是，境外上市新規(guī)首次明確將境內(nèi)企業(yè)境外直接發(fā)行上市(H股模式)及間接發(fā)行上市(紅籌模式)均納入監(jiān)管范圍，并統(tǒng)一實(shí)施備案制管理模式。這也意味著，H股模式上市企業(yè)將從“事前審核”模式轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;事后備案”模式，不再需要獲取中國證監(jiān)會(huì)出具的“小路條”和“大路條”后再進(jìn)行上市申請。而“小紅籌”模式上市企業(yè)雖然納入了監(jiān)管范圍，但是否可以延續(xù)使用此前的“VIE”架構(gòu)尚未有明確的定論，需要等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步說明。

值得注意的是，富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天提示到此次境外上市新規(guī)中新增的網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)安全審查程序也是企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的要點(diǎn)。凡是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)，網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。

針對赴美上市企業(yè)而言，企業(yè)如果掌握超過100萬用戶個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者，必須主動(dòng)向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。針對赴港上市企業(yè)而言，企業(yè)如果影響或者可能影響國家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)以及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，主管部門有權(quán)依法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查，即被動(dòng)審查。當(dāng)然，孫嘯天也表示即使是赴港上市企業(yè)，且認(rèn)為自身業(yè)務(wù)或產(chǎn)品不影響國家安全，也建議提前主動(dòng)與網(wǎng)信辦做好溝通，避免阻礙后續(xù)上市事宜的安排。

從實(shí)操落地的角度，北京國楓(上海)律師事務(wù)所合伙人施忞旻向參會(huì)嘉賓介紹了數(shù)據(jù)合規(guī)從零到一的方法論，幫助企業(yè)高效推進(jìn)上市數(shù)據(jù)合規(guī)項(xiàng)目的落地。

由于企業(yè)需要在上市前完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理、風(fēng)險(xiǎn)評估、差距分析等工作的同時(shí)，還需要應(yīng)對保薦人、中介機(jī)構(gòu)、上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各方面、各種顆粒度層次的問詢。所以如何在有限時(shí)間內(nèi)通過整改完成數(shù)據(jù)安全治理工作，成為企業(yè)面臨的一大挑戰(zhàn)。

基于此背景下，施忞旻律師強(qiáng)調(diào)，企業(yè)在了解業(yè)務(wù)合規(guī)和數(shù)據(jù)合規(guī)的監(jiān)管框架后，首要任務(wù)就是梳理業(yè)務(wù)條線、確定需合規(guī)的業(yè)務(wù)場景，梳理需要關(guān)注的特定監(jiān)管要素，再根據(jù)數(shù)據(jù)合規(guī)的需求，制定工作目標(biāo)及時(shí)間計(jì)劃表，有序推進(jìn)后續(xù)的數(shù)據(jù)安全治理工作。

除了上述內(nèi)容外，研討會(huì)上演講嘉賓們還有更多精彩觀點(diǎn)露出，并結(jié)合實(shí)際案例深入淺出地講解了具體的操作流程，讓參會(huì)嘉賓們對數(shù)據(jù)安全合規(guī)問題有了更直觀清晰的認(rèn)識。

作為企業(yè)的長期陪伴者，富途也將攜手更多業(yè)內(nèi)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、行業(yè)聯(lián)盟等生態(tài)合作伙伴，增進(jìn)交流，懷抱歡迎開放的態(tài)度，與更多企業(yè)和機(jī)構(gòu)展開合作，探索更多值得研討的商業(yè)話題，實(shí)現(xiàn)與行業(yè)交流互通、戰(zhàn)略協(xié)同、共生共贏的良性互動(dòng)。

國楓律師事務(wù)所

國楓律師事務(wù)所創(chuàng)立于1994年，現(xiàn)已成為中國領(lǐng)先的具有高度專業(yè)性的特殊普通合伙制律師事務(wù)所，在資本市場法律服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵙Τ?，業(yè)內(nèi)有口皆碑;在跨境投資與并購、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域，亦憑借優(yōu)秀的口碑和強(qiáng)大的專業(yè)實(shí)力居于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先梯隊(duì)。

上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院FMBA項(xiàng)目

上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院FMBA項(xiàng)目是中國首個(gè)金融專業(yè)方向的工商管理碩士學(xué)位項(xiàng)目。高金FMBA整合全球頂級教育資源，緊密結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展實(shí)際，形成歐美與中國兩大金融市場聯(lián)動(dòng)，在金融教育體系的完善性和前瞻性上擁有無可比擬的領(lǐng)先優(yōu)勢，全方位助建學(xué)生的金融知識體系、能力架構(gòu)以及全球視野。

富途企業(yè)服務(wù)品牌富途安逸為企業(yè)提供貫穿上市前后的全流程服務(wù)，包括：港股美股IPO分銷服務(wù)、一站式ESOP期權(quán)管理解決方案、親友股與國際配售、投資者關(guān)系(IR)與PR、大宗交易和股票減持/回購服務(wù)及機(jī)構(gòu)開戶與交易服務(wù)等六大核心服務(wù)。截至2021年底，富途企業(yè)服務(wù)累計(jì)服務(wù)客戶數(shù)超500家。

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