新時代證券被罰

證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會對5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規(guī)案和3宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。

在這5宗案件的處罰中，有3宗案件都和登云股份有著重要關系。而作為登云股份保薦人的新時代證券，已經(jīng)不是第一次被監(jiān)管層打板子了!

新時代證券屢次被打板子咋回事

據(jù)證監(jiān)會消息，新時代證券股份有限公司(簡稱新時代證券)作為登云股份IPO的保薦機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏;未發(fā)現(xiàn)相關公司與登云股份的關聯(lián)關系及關聯(lián)交易;未發(fā)現(xiàn)登云股份存在未有效執(zhí)行資金內(nèi)控制度、對外違規(guī)借款等不規(guī)范運行情形;出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。

對此，證監(jiān)會責令新時代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款;對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

新時代證券不是它第一次被打板子咋回事

新時代證券已經(jīng)不是第一次被監(jiān)管層打板子了!

2017年2月7日，新時代證券因內(nèi)控不完善，被北京證監(jiān)局點名批評。

北京證監(jiān)局通告稱，新時代證券管理的某集合資產(chǎn)管理計劃在上海證券交易所融資回購到期時，資金未及時轉(zhuǎn)入相關賬戶，導致發(fā)生2次客戶資金賬戶透支，透支金額分別為768.11萬元、3873.49萬元，占用了公司其他客戶的資金。今年以來，新時代證券共發(fā)生5次客戶資金賬戶透支事件。這反映了其內(nèi)部控制不完善，違法了有關規(guī)定。 遭多家上市公司解聘

證券行業(yè)人士表示，新時代證券的負面消息對于業(yè)務的影響是最明顯的。

一家券商的投行業(yè)務主要就是來自于信譽和評級，新時代證券經(jīng)此一事，評級下調(diào)也是有可能的事情，業(yè)務肯定會受影響。

在2016年的券商評級中，新時代證券的評級為BBB級。

記者了解到，盡管新時代證券被重罰一事緣于登云股份，但是對其投行業(yè)務的影響已經(jīng)顯現(xiàn)出來，已經(jīng)有上市公司和新時代證券解除合作了。

在今年2月份新時代證券被立案調(diào)查后，2月15日，南通鍛壓(300280.SZ)將新時代證券“炒魷魚”。

6月2日，璧合科技也發(fā)布公告稱，公司將終止接受上市輔導，與新時代證券解除輔導關系。

6月16日，圣點科技發(fā)布公告，稱與新時代證券解除持續(xù)督導協(xié)議。

新時代證券主辦的多家新三板企業(yè)也曾出現(xiàn)過問題。

2016年9月28日，新時代證券為尚柳生態(tài)(832164.OC)提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現(xiàn)巨幅振動，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

2016年11月3日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對新時代證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示若新時代證券再出現(xiàn)類似情形，將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

由新時代證券作為主辦券商兼做市商的新三板公司亨達股份(831687.OC)也遭遇摘牌風波，目前尚在停牌中。

Choice數(shù)據(jù)顯示，2016年至今，新時代證券累計推薦了110家企業(yè)掛牌，目前為141家掛牌企業(yè)提供持續(xù)督導服務，其中包括129家協(xié)議轉(zhuǎn)讓，12家做市轉(zhuǎn)讓。此外，2016年至今，新時代證券承銷了12家企業(yè)的債券發(fā)行，6家上市公司的增發(fā)項目。

截至2017年6月23日，由新時代證券擔任獨立財務顧問的上市公司一共有16家。其中只有5項已實施完成，一項獲得證監(jiān)會批準。其余6項“董事會終止”;一項“證監(jiān)會否決”;一項“并購重組委否決”;一項“證監(jiān)會終止”;一項股東大會終止。

原高管曾三次涉嫌內(nèi)幕交易

在2016年，時任新時代證券高管還曾涉嫌內(nèi)幕交易，最終被監(jiān)管層處以終身證券市場禁入的重罰。

2016年7月12日，證監(jiān)會行政處罰公布消息，2013年11月至2015年2月期間，時任新時代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務身份和參與的相關業(yè)務活動，先后3次知悉相關上市公司的內(nèi)幕信息。

羅向陽伙同其在新時代證券某營業(yè)部任營銷總監(jiān)的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進行內(nèi)幕交易。

根據(jù)證監(jiān)會的處罰消息，羅向陽作為專業(yè)人士為2013年東方鐵塔收購股權(quán)項目、2014年黃河旋風定向增發(fā)項目、2015年黃河旋風發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目提供顧問服務，是促成相關項目的核心關鍵人員。

羅向陽、羅楊穎為兄弟關系，兩人雖不在同一城市居住工作，但兩人之間資金混同。羅向陽回家期間與父母及弟弟共同居住，并頻繁以通話、郵件等形式保持聯(lián)絡接觸。

在上述三次交易中，“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”三個用于交易的證券賬戶資金主要來源于羅向陽。羅楊穎實際操作上述三個證券賬戶進行交易。三次涉案交易與內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展均高度吻合。

在事件敗露之后，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，想要“頂包”。

證監(jiān)會表示，羅楊穎之妻孟某娟作證自認涉案交易由其自主決策進行，但其缺乏股票常識，所述不能解釋三次涉案交易與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展高度吻合的事實，且三次交易的下單設備與下單地址指向羅楊穎。

2016年7月12日，證監(jiān)會沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，并對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，兩人被終身禁止進入證券市場。